一、单选题（每题 3 分，共 30 分）

　　1. 以下哪种金融工具不属于有价证券（ ）

　　A. 股票 B. 支票 C. 债券 D. 基金份额

　　2. 证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）

　　A. 发行市场和流通市场 B. 国内市场和国际市场

　　C. 场内市场和场外市场 D. 股票市场和债券市场

　　3. 股票价格指数是（ ）

　　A. 将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数

　　B. 反映股价变动的绝对值

　　C. 反映单个股票价格变动情况

　　D. 反映债券价格变动情况

　　4. 以下关于市盈率的说法，错误的是（ ）

　　A. 市盈率 = 每股市价 / 每股收益

　　B. 市盈率越高，说明投资者对该股票的评价越高

　　C. 市盈率越低，说明股票越有投资价值，但也可能意味着公司发展前景不佳

　　D. 不同行业的市盈率没有可比性

　　5. 在下列金融衍生工具中，（ ）的风险最大。

　　A. 期货合约 B. 远期合约 C. 期权合约 D. 互换合约

　　6. 证券公司从事证券自营业务的，其持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。

　　A. 30% B. 50% C. 80% D. 100%

　　7. 金融市场的核心是（ ）

　　A. 货币市场 B. 资本市场 C. 外汇市场 D. 黄金市场

　　8. 以下哪项不是证券投资基金的特点（ ）

　　A. 集合投资 B. 分散风险 C. 专业理财 D. 保证收益

　　9. 我国规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）。

　　A. 限制交易 B. 暂停交易 C. 停止交易 D. 强制销户

　　10. 目前我国 A 股账户不可用于买卖（ ）。

　　A. 人民币普通股票 B. 人民币特种股票 C. 债券 D. 上市基金

　　二、多选题（每题 5 分，共 25 分）

　　1. 证券市场的基本功能包括（ ）

　　A. 筹资 - 投资功能 B. 资本定价功能

　　C. 资本配置功能 D. 风险分散功能

　　2. 以下属于系统性风险的有（ ）

　　A. 市场风险 B. 信用风险 C. 利率风险 D. 购买力风险

　　3. 金融期货交易与普通远期交易的区别有（ ）

　　A. 交易场所和交易组织形式不同

　　B. 交易的监管程度不同

　　C. 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

　　D. 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　4. 证券公司的主要业务包括（ ）

　　A. 证券经纪业务 B. 证券投资咨询业务

　　C. 证券承销与保荐业务 D. 证券自营业务

　　5. 影响股票价格的宏观经济因素有（ ）

　　A. 经济增长 B. 货币政策 C. 财政政策 D. 国际收支状况

　　三、填空题（每题 5 分，共 25 分）

　　1. 我国证券市场的自律性组织主要包括______和______。

　　2. 股票的价值形式有票面价值、______、清算价值和______。

　　3. 金融衍生工具按其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、______和______。

　　4. 根据投资目标的不同，证券投资基金可分为成长型基金、______和______。

　　5. 证券交易通常都必须遵循______、______、公开原则和公正原则。

　　答案

　　单选题答案：

　　1. B；2. A；3. A；4. D（不同行业市盈率有一定可比性，一般新兴行业市盈率较高，传统行业较低）；5. A；6. A；7. B；8. D（证券投资基金不保证收益）；9. A；10. B（A 股账户用于买卖人民币普通股票，B 股需专门账户）。

　　多选题答案：

　　1. ABC（证券市场基本功能包括筹资 - 投资、资本定价、资本配置功能，风险分散可包含在筹资投资功能中）；2. ACD（信用风险属于非系统性风险）；3. ABCD；4. ABCD；5. ABCD。

　　填空题答案：

　　1. 证券交易所、证券业协会；2. 账面价值、内在价值；3. 金融互换、结构化金融衍生工具；4. 收入型基金、平衡型基金；5. 公开竞价原则、价格优先原则。